“三个一”促合规 中国民生银行潍坊分行办公室全员规范履职推进合规建设

　　今年以来，中国民生银行潍坊分行办公室通过全员规范履职，在操作规范、工作流程、教育培训等工作中主动作为，科学规划基本规范，组织员工梳理规章制度，明确工作依据和管理流程，加强监督检查，确保了各项工作始终处在制度约束之下，各项流程始终处在有效监督之下，各岗位员工始终处在有效管理之下，初步搭建起了全员规范履职管理的管理体系，为业务经营工作提供综合服务支撑。

　　一、一套规范明确全部职责

　　办公室工作繁复芜杂，临时性、事务性工作多，时效性和办理质量要求高，需对全部工作进行梳理归纳，才能确保工作不遗漏、不出差错。为此，办公室设置了一套规范的岗位职责，包括综合文秘、印章管理等32个大项的内容，明确了各个大项的工作内容和办理质量要求，让员工一看就懂，清晰明确，避免了制度掌握不到位、职责不明晰而出现违规问题、遗漏工作现象和监督真空地带。在此基础上，全面加强员工的合规教育和案例警示管理，通过定期召开专题会议，宣讲典型案例，警示员工规范履职。

　　二、一套表格明确办事流程

　　针对办公室工作办理周期、质量时效等各个方面的要求，该行办公室设计了一套符合办公室运行特点的办事流程表格，主要包括采购、接待、领用、保管等6个大项，让全体员工都知道管理工作的办理流程和要求，明确了审批要求和范围，确保了各项工作的有序开展。对于需要审批的事项，均通过线上审批流程进行，确保了审批事项的规范管理。通过规范的办事流程，让全体员工的操作行为都置于制度约束之下，有效杜绝了可能的违规行为发生。

　　三、一套激励明确奖惩处罚

　　办公室的工作性质决定了考核激励以定性为主，定量为辅。针对定性考核难度大、难以通过数据、数字反映的特点，该行办公室在激励评价过程中，重点从遵章守纪、过程管理、效能提升等角度出发，对所有工作进行规范化管理。在此基础上，建立了积分制度，采取正、负积分的方式，按季度对员工进行激励评价，确保持续改进问题，提高工作效率和质量。

　　业务发展，合规先行。“三个一”制度的有效推进，让办公室全体员工都牢牢记住了“违规就是风险”的核心要求，在从事每一项工作之前，首要考虑规章制度是如何规定的、法律法规是如何界定的。同时，通过规范的办事流程，各岗位员工的每天、每周、每月岗位工作都固化到了每一张表格当中，纳入了过程管理体系，知道自己在各个时间节点需要完成的规定动作，确保了各项工作质量的持续提高。